為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，以及國務(wù)院《關(guān)于充分發(fā)揮科技支撐作用，促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的意見》(國發(fā)[2009]9號)，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，根據(jù)科技部等六部門《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)政[2008]770號)、《國家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實施方案》(國科發(fā)政[2009]269號)，以及《國家科技計劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》(國科發(fā)計[2008]338號)等文件的規(guī)定，現(xiàn)就推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建與發(fā)展制定如下實施辦法。

　　一、總 則

　　第一條 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟(以下簡稱聯(lián)盟)是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風(fēng)險共擔的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。

　　第二條 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是實施國家技術(shù)創(chuàng)新工程的重要載體。推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展，是整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的迫切要求，是促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效途徑。

　　第三條 聯(lián)盟的主要任務(wù)是組織企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)等圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵問題，開展技術(shù)合作，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準;建立公共技術(shù)平臺，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效分工與合理銜接，實行知識產(chǎn)權(quán)共享;實施技術(shù)轉(zhuǎn)移，加速科技成果的商業(yè)化運用，提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力;聯(lián)合培養(yǎng)人才，加強人員的交流互動，支撐國家核心競爭力的有效提升。

　　第四條 鼓勵企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)及其他組織機構(gòu)根據(jù)六部門推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建意見的精神，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際需求出發(fā)，遵循市場經(jīng)濟規(guī)則，積極構(gòu)建聯(lián)盟，探索多種長效穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機制。

　　第五條 推動聯(lián)盟構(gòu)建要有序開展。防止脫離產(chǎn)業(yè)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在需求的“拉郎配”;防止不切實際的一哄而上;防止地區(qū)分割、封閉發(fā)展;防止缺乏聯(lián)盟成員單位自主投入的形式主義;防止造成各種形式的壟斷和對市場競爭的壓制。

　　二、聯(lián)盟的構(gòu)建

　　第六條 聯(lián)盟的構(gòu)建，要以國家重點產(chǎn)業(yè)和區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，以形成產(chǎn)業(yè)核心競爭力為目標，以企業(yè)為主體，圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，運用市場機制集聚創(chuàng)新資源，實現(xiàn)企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)等在戰(zhàn)略層面有效結(jié)合，共同突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸。

　　第七條 推動聯(lián)盟構(gòu)建要堅持以下基本原則。

　　(一)遵循市場經(jīng)濟規(guī)則。要立足于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在要求和合作各方的共同利益，通過平等協(xié)商，在一定時期內(nèi)，建立有法律效力的聯(lián)盟契約，對聯(lián)盟成員形成有效的行為約束和利益保護。

　　(二)體現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標。要符合《規(guī)劃綱要》確定的重點領(lǐng)域，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能減排等政策導(dǎo)向，符合提升國家核心競爭力的迫切要求。

　　(三)滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。要有利于掌握核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，有利于引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，有利于形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，有利于促進區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

　　(四)發(fā)揮政府引導(dǎo)作用。要創(chuàng)新政府管理方式，發(fā)揮協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用，營造有利的政策和法制環(huán)境，圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展的迫切要求推動重點領(lǐng)域聯(lián)盟的構(gòu)建。

　　第八條 聯(lián)盟成立應(yīng)當符合以下基本條件。

　　(一)要由企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)等多個獨立法人組成。企業(yè)處于行業(yè)骨干地位;大學(xué)、科研機構(gòu)在合作的技術(shù)領(lǐng)域具有前沿水平;相關(guān)中介機構(gòu)等可根據(jù)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的需要作為成員發(fā)揮積極的作用。

　　(二)要有具有法律約束力的聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)議中有明確的技術(shù)創(chuàng)新目標，落實成員單位之間的任務(wù)分工。聯(lián)盟協(xié)議必須由成員單位法定代表人共同簽署生效。

　　(三)要設(shè)立決策、咨詢和執(zhí)行等組織機構(gòu)，建立有效的決策與執(zhí)行機制，明確聯(lián)盟對外承擔責(zé)任的主體。聯(lián)盟執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)配備專職人員，負責(zé)有關(guān)日常事務(wù)。

　　(四)要健全經(jīng)費管理制度。對聯(lián)盟經(jīng)費要制定相應(yīng)的內(nèi)部管理辦法，并建立經(jīng)費使用的內(nèi)部監(jiān)督機制。聯(lián)盟可委托常設(shè)機構(gòu)的依托單位管理聯(lián)盟經(jīng)費，政府資助經(jīng)費的使用要按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督。

　　(五)要建立利益保障機制。聯(lián)盟研發(fā)項目產(chǎn)生的成果和知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)事先通過協(xié)議明確權(quán)利歸屬、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配的辦法，要強化違約責(zé)任追究，保護聯(lián)盟成員的合法權(quán)益。

　　(六)要建立開放發(fā)展機制。要根據(jù)發(fā)展需要及時吸收新成員，并積極開展與外部組織的交流與合作。聯(lián)盟要建立成果擴散機制，對承擔政府資助項目形成的成果有向聯(lián)盟外擴散的義務(wù)。

　　三、聯(lián)盟試點工作

　　第九條 根據(jù)《關(guān)于推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建工作的指導(dǎo)意見》，選擇一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟開展試點工作，積極探索聯(lián)盟運行及產(chǎn)學(xué)研合作的新機制和新模式。

　　第十條 通過試點工作，支持試點聯(lián)盟探索建立產(chǎn)學(xué)研合作的信用機制、責(zé)任機制和利益機制;探索承擔國家重大技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)的組織模式和運行機制;探索發(fā)揮行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)和帶動作用;探索整合資源構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺，服務(wù)廣大中小企業(yè);探索率先落實國家自主創(chuàng)新政策等。充分調(diào)動和發(fā)揮聯(lián)盟各成員的優(yōu)勢和積極性，使試點聯(lián)盟為更多聯(lián)盟的建立和發(fā)展積累經(jīng)驗。

　　第十一條 聯(lián)盟成立后可自愿申請參加試點。申請試點的聯(lián)盟，可按其所屬領(lǐng)域分工，向科技部相關(guān)司局提出審核申請。提出審核申請的聯(lián)盟須提交材料的有關(guān)要求見材料一至材料四。

　　第十二條 在科技部技術(shù)創(chuàng)新工程協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下，綜合司局與專業(yè)司局分工合作，專業(yè)司局負責(zé)對聯(lián)盟組建的必要性和技術(shù)性進行審核;綜合司局負責(zé)對聯(lián)盟的組織形式進行審核;并形成審核意見(見材料五)。聯(lián)盟審核采取成熟一個審核一個的方式進行。

　　第十三條 專業(yè)司局進行必要性與技術(shù)審核的內(nèi)容主要包括：

　　(一)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新目標和任務(wù)應(yīng)體現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標，符合《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》確定的重點領(lǐng)域，以及國家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保和能源政策等。

　　(二)聯(lián)盟開展的技術(shù)創(chuàng)新活動應(yīng)體現(xiàn)所在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重大技術(shù)創(chuàng)新需求，有利于推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)重大技術(shù)突破，形成產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)標準，支撐和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

　　(三)聯(lián)盟開展的技術(shù)創(chuàng)新活動應(yīng)具有較強的產(chǎn)業(yè)帶動作用，有利于集聚創(chuàng)新資源，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈。

　　(四)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)應(yīng)有利于解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵和共性技術(shù)問題，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

　　第十四條 在專業(yè)司局進行必要性與技術(shù)審核后，綜合司局組織專家組，對通過必要性與技術(shù)審核的聯(lián)盟進行組織形式審核。主要內(nèi)容包括：

　　(一)符合第八條六項條件的規(guī)定。

　　(二)聯(lián)盟協(xié)議應(yīng)由成員單位法定代表人共同簽署，建立的合作關(guān)系可受法律保護。聯(lián)盟協(xié)議中應(yīng)明確技術(shù)創(chuàng)新目標和成員單位的任務(wù)分工。

　　第十五條 科技部技術(shù)創(chuàng)新工程協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織會商，確認符合條件的聯(lián)盟。確認的聯(lián)盟名單向六部門推進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)小組辦公室通報。

　　第十六條 加強對試點工作的指導(dǎo)，建立試點聯(lián)盟的跟蹤調(diào)研和評價考核機制。研究建立試點聯(lián)盟的評價考核體系，及時了解試點工作中出現(xiàn)的情況和問題，開展對試點聯(lián)盟的定期評估考核工作，建立試點聯(lián)盟的動態(tài)調(diào)整機制�？偨Y(jié)試點形成的好的機制和做法，充分發(fā)揮試點聯(lián)盟的示范帶動作用。

　　四、對聯(lián)盟的支持

　　第十七條 營造有利于聯(lián)盟發(fā)展的政策環(huán)境，探索支持聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展的有效措施。研究制定支持和規(guī)范聯(lián)盟發(fā)展的政策措施，探索總結(jié)聯(lián)盟運行的體制機制和模式。把體制機制創(chuàng)新和資源配置結(jié)合起來，加大對聯(lián)盟的支持力度，引導(dǎo)形成產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的長效機制。

　　第十八條 在聯(lián)盟先行投入的基礎(chǔ)上，國家科技計劃積極探索無償資助、貸款貼息、后補助等方式支持聯(lián)盟的發(fā)展。經(jīng)科技部審核并開展試點的聯(lián)盟，可作為項目組織單位參與國家科技計劃項目的組織實施。鼓勵聯(lián)盟向國家科技計劃專家咨詢庫推薦評審專家。國家科技計劃根據(jù)各自的管理程序反映和征集聯(lián)盟的科技需求。

　　第十九條 依托聯(lián)盟制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)路線圖，為國家制定科技計劃指南提供依據(jù)。充分發(fā)揮聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策研究和制定中的重要作用。

　　第二十條 支持有條件的聯(lián)盟整合相關(guān)成員單位優(yōu)勢，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，集成產(chǎn)學(xué)研各方力量組建國家重點實驗室，針對學(xué)科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟、社會發(fā)展及國家安全的重大科技問題，開展科技創(chuàng)新研究。

　　第二十一條 支持聯(lián)盟開展國際科技合作，組織聯(lián)盟成員單位承擔國際科技合作計劃項目，帶動相關(guān)企業(yè)及高校、科研院所充分利用國際科技資源，在更高起點上提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

　　第二十二條 鼓勵銀行、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)參與聯(lián)盟，向聯(lián)盟企業(yè)提供多樣化的融資支持和金融服務(wù)。創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)對聯(lián)盟企業(yè)的投資符合條件的可在科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金中優(yōu)先支持。

　　第二十三條 聯(lián)盟協(xié)議約定的對外承擔責(zé)任主體單位是聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目組織管理的責(zé)任主體，對項目實施負總責(zé)，承擔項目組織實施的法律責(zé)任。聯(lián)盟內(nèi)部應(yīng)建立相應(yīng)的責(zé)任分擔機制，聯(lián)盟對外承擔責(zé)任主體單位據(jù)此向課題承擔單位追究相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十四條 聯(lián)盟理事會審議聯(lián)盟的重大事項，聯(lián)盟根據(jù)聯(lián)盟協(xié)議確定的技術(shù)創(chuàng)新方向，以及各有關(guān)科技計劃的定位和支持重點，由理事長單位代表聯(lián)盟向科技部提出項目建議，獲得批準后，依據(jù)各有關(guān)科技計劃和經(jīng)費的管理辦法組織科技項目(課題)。

　　第二十五條 對聯(lián)盟組織實施國家科技計劃項目建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督評估三位一體的監(jiān)管機制�？萍疾拷M織或委托第三方科技監(jiān)督評估機構(gòu)加強對聯(lián)盟執(zhí)行項目的監(jiān)督檢查，聯(lián)盟內(nèi)部也要成立相應(yīng)的監(jiān)督管理機構(gòu)，建立自我監(jiān)督與評估機制。

　　第二十六條 根據(jù)國家科技計劃和相關(guān)經(jīng)費管理辦法的規(guī)定，聯(lián)盟組織實施的項目或課題在無法按計劃正常實施時應(yīng)及時調(diào)整或撤銷。如果作為聯(lián)盟成員的課題承擔單位中途退出聯(lián)盟，應(yīng)由聯(lián)盟理事會提出調(diào)整或撤銷課題的書面意見，報科技部核準后執(zhí)行。如果作為項目組織單位的聯(lián)盟解散，科技部可根據(jù)實施情況、評估意見等直接進行調(diào)整。

　　第二十七條 聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權(quán)管理，按照《科學(xué)技術(shù)進步法》、《關(guān)于國家科研計劃項目成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(國辦發(fā)[2002]30號)以及各計劃管理辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并需遵守以下規(guī)定。

　　(一)聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權(quán)，由項目(課題)承擔單位依法取得。

　　(二)聯(lián)盟組織申報國家科技計劃項目，應(yīng)依據(jù)聯(lián)盟協(xié)議在項目申請書和任務(wù)書中約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、許可實施以及利益分配，以及聯(lián)盟解散或成員退出的知識產(chǎn)權(quán)處理方案。對于知識產(chǎn)權(quán)約定不明確的項目不予立項。違反成果和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配約定的項目參與單位，5年內(nèi)不得參與國家科技計劃組織實施。

　　(三)聯(lián)盟對承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權(quán)，有向國內(nèi)其他單位有償或無償許可實施的義務(wù)。

　　(四)聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權(quán)，向境外轉(zhuǎn)讓或許可獨占實施的，須報科技部批準。

　　第二十八條 聯(lián)盟根據(jù)本規(guī)定及國家科技計劃和相關(guān)經(jīng)費管理辦法制定聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目配套管理辦法，報科技部備案。辦法應(yīng)包括項目的組織管理體系、經(jīng)費的匹配及使用、監(jiān)督及責(zé)任追究、知識產(chǎn)權(quán)共享及分割等內(nèi)容。

　　五、充分發(fā)揮地方和協(xié)會在聯(lián)盟構(gòu)建中的重要作用

　　第二十九條 地方可參照本實施辦法的規(guī)定，研究制定本地區(qū)的實施辦法，緊緊圍繞本地經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃確定的支柱產(chǎn)業(yè)，突出區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)特色，運用市場機制推動本地區(qū)重點領(lǐng)域聯(lián)盟的構(gòu)建。

　　第三十條 各地方應(yīng)將聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展作為實施技術(shù)創(chuàng)新工程的重要載體，在產(chǎn)業(yè)和區(qū)域上做出總體布局，加強工作指導(dǎo)，在政策、計劃項目、創(chuàng)新平臺建設(shè)等方面予以重點支持。推動聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展可作為省部會商的重要內(nèi)容。

　　第三十一條 地方開展試點的聯(lián)盟，對國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大影響的，可根據(jù)自愿的原則，報科技部政策法規(guī)司備案，并抄報相關(guān)專業(yè)司局。

　　第三十二條 各有關(guān)行業(yè)協(xié)會圍繞本行業(yè)的重大技術(shù)創(chuàng)新需求，充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、溝通聯(lián)絡(luò)、咨詢服務(wù)等作用，推動本行業(yè)重點領(lǐng)域聯(lián)盟的構(gòu)建。

　　第三十三條 本辦法由科技部負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。

　　材料一：

　　申請試點聯(lián)盟提交材料有關(guān)要求

　　一、聯(lián)盟協(xié)議文本(可參考材料二)4份，其中1份為聯(lián)盟正式協(xié)議原件，3份為正式協(xié)議復(fù)印件，用于組織形式審核。至科技部相關(guān)司局收到申請試點聯(lián)盟提交材料時止，所提供聯(lián)盟正式協(xié)議原則上應(yīng)當簽署1年及以上。

　　二、申請表(格式見材料三)一式3份。2份用于必要性與技術(shù)審核，1份供進行組織形式審核時參考。

　　三、聯(lián)盟組建必要性的說明材料(可參考材料四)一式3份。2份用于必要性與技術(shù)審核，1份供進行組織形式審核時參考。

　　四、全部聯(lián)盟成員的營業(yè)執(zhí)照或法人證書等加蓋公章的復(fù)印件1份。

　　五、如聯(lián)盟成員法定代表人委托他人簽署聯(lián)盟協(xié)議的，需提供法定代表人的委托書原件1份。

　　一、標題部分

　　二、序文部分

　　1.締約方基本信息

　　2.鑒于條款

　　三、定義部分(視聯(lián)盟具體情況制定，可省略)

　　四、主文部分

　　1.聯(lián)盟名稱、組織原則和組建宗旨

　　2.聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新目標、任務(wù)和聯(lián)盟成員的任務(wù)分工

　　3.聯(lián)盟的組織機構(gòu)及職責(zé)

　　4.聯(lián)盟成員

　　5.聯(lián)盟的項目管理

　　6.聯(lián)盟的經(jīng)費管理

　　7.聯(lián)盟收益分配原則和知識產(chǎn)權(quán)管理

　　8.聯(lián)盟的解散和清算

　　9.違約責(zé)任

　　10.一般格式內(nèi)容

　　11.聯(lián)盟成員認為應(yīng)當在協(xié)議中約定的其他事項

　　五、附件部分(視聯(lián)盟具體情況制定，可省略)

　　六、結(jié)尾部分

　　一、標題部分

　　×××產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)議書

　　聯(lián)盟名稱不應(yīng)包含“中國”、“全國”、“中華”等表示全國性地域概念的字樣，及黨政機關(guān)名稱的字樣。名稱中涉及的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域不應(yīng)過于寬泛，應(yīng)直接針對聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新目標和任務(wù)。

　　二、序文部分

　　1.締約方基本信息

　　分別列明聯(lián)盟成員各方的名稱、住所地、法定代表人等基本信息。

　　協(xié)議締約方是企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)等多個獨立法人，具備法人主體資格。依據(jù)《合伙企業(yè)法》和《個人獨資企業(yè)法》成立的合伙企業(yè)和個人獨資企業(yè)也可以作為協(xié)議締約方。締約方中必須有企業(yè)，大學(xué)和科研機構(gòu)具備一類即可。聯(lián)盟協(xié)議的企業(yè)締約方中，多數(shù)企業(yè)間應(yīng)沒有相互投資、參股等關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　協(xié)議締約方的名稱應(yīng)是其營業(yè)執(zhí)照或法人機構(gòu)代碼證上的名稱全稱，并與協(xié)議結(jié)尾部分加蓋印章一致。

　　協(xié)議締約方的住所地一般為實際住所地，協(xié)議中無特別規(guī)定的，該地址通常視為協(xié)議各方的通訊地址，即相關(guān)文件的送達地址。

　　協(xié)議締約方的法定代表人應(yīng)為企業(yè)工商登記或其他機構(gòu)在登記機關(guān)登記備案的現(xiàn)任法定代表人。

　　2.鑒于條款

　　由一個或數(shù)個“鑒于”字樣開頭的句子組合而成，表明協(xié)議締約各方系基于對各方主體資格、資質(zhì)、訂約目的、訂約背景等事實的共同認識或特定認可，方簽署此協(xié)議，鑒于條款一般不具體規(guī)定各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　參考條款如：

　　鑒于：

　　(1)本協(xié)議締約各方均具有獨立法人資格，具有簽訂本協(xié)議的合法主體資格，且各方相互確認彼此履行本協(xié)議的資格和能力。

　　(2)本協(xié)議締約各方簽訂本協(xié)議旨在成立××產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，并規(guī)范聯(lián)盟運作。

　　……

　　三、定義部分(視聯(lián)盟具體情況制定，可省略)

　　約定將協(xié)議文本中反復(fù)多次出現(xiàn)的特定概念用簡單的詞組代替，以提升協(xié)議文本語言的精確性，避免重復(fù)冗長的敘述占去不必要的篇幅。

　　四、主文部分

　　1.聯(lián)盟名稱、組織原則和組建宗旨

　　列明各方商定的聯(lián)盟名稱。

　　寫明聯(lián)盟的組織原則和聯(lián)盟的組建宗旨。視聯(lián)盟組建的實際情況，寫明聯(lián)盟與有關(guān)社會組織的關(guān)系等。

　　2.聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新目標、任務(wù)和聯(lián)盟成員的任務(wù)分工

　　技術(shù)創(chuàng)新目標部分根據(jù)聯(lián)盟的實際情況，明確聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的近期、遠期目標。聯(lián)盟應(yīng)以為產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的技術(shù)產(chǎn)出為創(chuàng)新目標，例如技術(shù)、產(chǎn)品、裝置、生產(chǎn)線、工藝、標準等。

　　聯(lián)盟的任務(wù)及分工部分根據(jù)聯(lián)盟的實際情況，明確為實現(xiàn)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新目標而確定的具體任務(wù)，以及聯(lián)盟成員的任務(wù)分工。聯(lián)盟成員間的任務(wù)分工應(yīng)當與聯(lián)盟的創(chuàng)新目標和任務(wù)的內(nèi)容相一致，任務(wù)分工要具體分解落實到各締約方。對尚無法明確任務(wù)分工或?qū)�來開展的聯(lián)盟項目的任務(wù)分工，應(yīng)約定由相應(yīng)各方另行協(xié)商簽訂有關(guān)協(xié)議。

　　3.聯(lián)盟的組織機構(gòu)及職責(zé)

　　明確設(shè)立決策機構(gòu)，如理事會。明確決策機構(gòu)人員產(chǎn)生辦法、人員組成、任期、職責(zé)、工作制度和決策程序等。

　　設(shè)立咨詢機構(gòu)(視聯(lián)盟具體情況，非必設(shè)機構(gòu))，如專家咨詢委員會。明確咨詢機構(gòu)人員組成、任期、職責(zé)和工作制度等。

　　明確設(shè)立執(zhí)行機構(gòu)，如秘書處或辦公室等。明確執(zhí)行機構(gòu)的依托單位。明確執(zhí)行機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、主要負責(zé)人產(chǎn)生辦法和工作制度。明確執(zhí)行機構(gòu)配備專職人員�？杉s定專職人員通過理事長單位或聯(lián)盟常設(shè)機構(gòu)依托單位委派、聯(lián)盟成員委派、社會招聘等方式聘用。

　　可視情況明確聯(lián)盟執(zhí)行機構(gòu)的人事管理制度。

　　應(yīng)當明確聯(lián)盟對外承擔責(zé)任的主體。對外承擔責(zé)任的主體由締約各方共同指定，可代表聯(lián)盟簽署科技計劃項目任務(wù)書等文件。協(xié)議中需要規(guī)定對該責(zé)任主體的授權(quán)范圍和授權(quán)程序，約定內(nèi)部責(zé)任分擔方式。明確約定聯(lián)盟責(zé)任主體超出授權(quán)范圍行為的責(zé)任承擔方式。

　　有對外開放合作機制和組織辦法的約定。

　　參考條款如：

　　(1)設(shè)立理事會、專家委員會和秘書處。理事會為聯(lián)盟決策機構(gòu);專家委員會為理事會咨詢機構(gòu);秘書處為聯(lián)盟常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)。

　　(2)理事會的組成、任期、職責(zé)和議事規(guī)則。

　　2.1理事會的組成。

　　2.2理事會的職責(zé)。

　　2.3理事會議事規(guī)則。

　　(3)專家委員會的組成、任期、職責(zé)和議事規(guī)則。

　　(4)秘書處依托××單位設(shè)立。

　　秘書處的組成、職責(zé)和工作制度。

　　(5)本協(xié)議各方共同約定××單位(一般可以是聯(lián)盟理事長單位)，作為聯(lián)盟對外承擔責(zé)任的主體，代表聯(lián)盟與相關(guān)政府管理部門簽訂科技計劃項目任務(wù)書等文件;聯(lián)盟對外簽署的其他文件可由相關(guān)聯(lián)盟成員就具體事項，共同出具授權(quán)委托書，委托聯(lián)盟理事長單位簽署。

　　聯(lián)盟對外承擔責(zé)任的主體超出授權(quán)范圍、以聯(lián)盟名義簽訂協(xié)議或進行其他行為的，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任，在聯(lián)盟內(nèi)部由對該行為進行追認的聯(lián)盟成員承擔連帶責(zé)任(或約定其他責(zé)任承擔方式);沒有聯(lián)盟成員予以追認的，則由作出該行為的聯(lián)盟對外承擔責(zé)任的主體自行承擔。

　　聯(lián)盟對外責(zé)任的主體在聯(lián)盟授權(quán)范圍內(nèi)代表聯(lián)盟簽訂協(xié)議或進行其他行為的，聯(lián)盟對外承擔責(zé)任的主體在實際承擔相應(yīng)責(zé)任后，該相應(yīng)責(zé)任在聯(lián)盟內(nèi)部由全體成員平均分擔(或約定其他責(zé)任分擔方式)。

　　(6)聯(lián)盟秘書處負責(zé)組織聯(lián)盟與外部組織的交流與合作，對秘書處組織的對外交流與合作，聯(lián)盟成員均有參加的權(quán)利和義務(wù)。

　　……

　　4.聯(lián)盟成員

　　明確聯(lián)盟成員的基本資格條件，聯(lián)盟成員的權(quán)利和義務(wù)，新成員加入、聯(lián)盟成員退出和除名的程序和方式�？蓪π录尤搿⑼顺龊捅怀�名的聯(lián)盟成員約定有針對性的權(quán)利和義務(wù)。

　　明確新加入聯(lián)盟成員與聯(lián)盟原有成員之間契約關(guān)系的建立方式。例如可約定委托聯(lián)盟理事長單位或聯(lián)盟常設(shè)機構(gòu)依托單位代表聯(lián)盟與新加入成員簽訂加入聯(lián)盟的協(xié)議，視同新加入成員與聯(lián)盟所有成員建立了契約關(guān)系;或約定以其他方式建立新成員與聯(lián)盟所有成員之間的契約關(guān)系。

　　參考條款如：

　　(1)聯(lián)盟成員的基本條件。

　　(2)聯(lián)盟成員的權(quán)利。

　　(3)聯(lián)盟成員的義務(wù)。

　　(4)聯(lián)盟新成員的加入。

　　(5)聯(lián)盟成員的退出。

　　(6)聯(lián)盟成員的除名。

　　……

　　5.聯(lián)盟的項目管理

　　約定項目立項、實施、驗收，以及相應(yīng)的組織管理和監(jiān)督機制等事項。

　　明確承擔政府計劃項目須執(zhí)行相應(yīng)計劃項目管理辦法。

　　可視具體情況制定《聯(lián)盟項目管理辦法》作為聯(lián)盟協(xié)議的附件，或在聯(lián)盟協(xié)議中約定聯(lián)盟項目管理辦法的制定和審批生效的程序。

　　參考條款如：

　　(1)聯(lián)盟項目申請和立項程序。

　　1.1聯(lián)盟項目的來源。

　　1.2聯(lián)盟項目的申請和立項程序。

　　(2)聯(lián)盟項目的實施。

　　(3)聯(lián)盟項目的驗收。

　　……

　　6.聯(lián)盟的經(jīng)費管理

　　明確聯(lián)盟經(jīng)費的來源，如聯(lián)盟成員投入、政府財政資助、銀行貸款及其他渠道等。

　　明確聯(lián)盟經(jīng)費用途，如用于公用辦公、項目研發(fā)等。

　　明確約定聯(lián)盟成員對聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動投入以及方式和比例等。

　　明確聯(lián)盟經(jīng)費的管理方式和管理機構(gòu)及其責(zé)任。如可約定由理事會委托理事長單位或聯(lián)盟常設(shè)機構(gòu)依托單位管理聯(lián)盟經(jīng)費，實行專帳管理，�？顚Ｓ�。

　　明確聯(lián)盟經(jīng)費的使用規(guī)則。聯(lián)盟若設(shè)立研發(fā)基金的，應(yīng)約定其來源和使用規(guī)則。

　　明確聯(lián)盟經(jīng)費管理和使用的內(nèi)部監(jiān)督機制。經(jīng)費來源屬于政府財政資助的，應(yīng)明確執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)費管理監(jiān)督規(guī)定�？杉s定接受經(jīng)理事會確認的會計事務(wù)所審計并報理事會審查。

　　聯(lián)盟可就具體的聯(lián)盟經(jīng)費管理事項，制定《聯(lián)盟經(jīng)費管理辦法》作為聯(lián)盟協(xié)議的附件，或在聯(lián)盟協(xié)議中約定聯(lián)盟經(jīng)費管理辦法的制定和審批生效的程序。

　　參考條款如：

　　(1)聯(lián)盟經(jīng)費來源。

　　(2)聯(lián)盟成員對聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動資金投入的約定。

　　(3)聯(lián)盟經(jīng)費用途。

　　(4)聯(lián)盟經(jīng)費由理事會委托理事長單位或聯(lián)盟常設(shè)機構(gòu)依托單位設(shè)立獨立帳目進行管理，接受理事會的監(jiān)督和聯(lián)盟成員共同認可的第三方的審計。

　　(5)公用辦公經(jīng)費的來源及管理和使用。

　　(6)項目研發(fā)經(jīng)費的來源及管理和使用。

　　(7)政府資助資金的管理和使用。

　　……

　　7.聯(lián)盟收益分配原則和知識產(chǎn)權(quán)管理

　　界定聯(lián)盟收益的范圍，約定聯(lián)盟收益的歸屬、使用和分配原則。

　　明確約定聯(lián)盟成員原有知識產(chǎn)權(quán)投入和共享規(guī)則，新知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、使用原則，以及許可使用、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的利益分配辦法，聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)管理和保護等事項。

　　明確約定聯(lián)盟對實施政府資助項目形成科技成果承擔向聯(lián)盟外擴散義務(wù)。

　　可視具體情況制定《聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》作為聯(lián)盟協(xié)議的附件，或在聯(lián)盟協(xié)議中約定聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)管理辦法的制定和審批生效的程序。

　　參考條款如：

　　(1)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的投入和共享。

　　1.1 聯(lián)盟成員在加入聯(lián)盟前和在聯(lián)盟組織的項目以外、未利用聯(lián)盟資源和條件自行研發(fā)的現(xiàn)有技術(shù)成果，知識產(chǎn)權(quán)仍歸其享有。

　　1.2 在聯(lián)盟組織的項目中，項目合作方應(yīng)簽訂協(xié)議，明確各自投入的現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)及其權(quán)利共享的范圍和方式。

　　1.2.1 在聯(lián)盟組織項目的研發(fā)階段，如項目合作一方在項目合作中需要使用聯(lián)盟其他成員的專利技術(shù)，可不經(jīng)授權(quán)無償合理使用;如需使用聯(lián)盟其他成員的現(xiàn)有的非專利技術(shù)(如非公知技術(shù)信息、技術(shù)秘密等)，項目合作方之間根據(jù)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)投入的約定范圍和方式使用，項目合作方和非項目合作方的聯(lián)盟其他成員之間可通過協(xié)商，簽訂技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　1.2.2在聯(lián)盟組織項目的產(chǎn)業(yè)化階段，如項目合作一方因項目研發(fā)成果的應(yīng)用而需要使用聯(lián)盟其他成員的現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)，項目合作方之間根據(jù)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)投入的約定范圍和方式，在公平合理條件下使用;項目合作方和非項目合作方的聯(lián)盟其他成員之間可通過協(xié)商，簽訂技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　1.3 聯(lián)盟組織項目的合作方，未經(jīng)許可不得將他人投入的知識產(chǎn)權(quán)用于聯(lián)盟項目之外的其他用途。

　　(2)新知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、使用和利益分配。

　　……

　　(3)聯(lián)盟承擔政府資助項目形成的科技成果在合理期限內(nèi)以有償許可或轉(zhuǎn)讓等方式向聯(lián)盟外擴散。

　　(4)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)管理和保護。

　　……

　　8.聯(lián)盟的解散和清算

　　約定聯(lián)盟解散的情形、解散程序和清算辦法。

　　9.違約責(zé)任

　　明確聯(lián)盟成員違反協(xié)議規(guī)定義務(wù)應(yīng)當承擔的相應(yīng)違約責(zé)任，如追回聯(lián)盟撥付的項目經(jīng)費、賠償給其他聯(lián)盟成員造成的經(jīng)濟損失、予以除名等。

　　參考條款如：

　　(1)任何協(xié)議方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，經(jīng)聯(lián)盟理事會決定，可從聯(lián)盟中除名，并由聯(lián)盟理事長單位或聯(lián)盟理事會指定的其他聯(lián)盟成員代表聯(lián)盟追回其承擔聯(lián)盟研發(fā)項目中政府資助資金和聯(lián)盟配套資金，給其他聯(lián)盟成員造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔賠償責(zé)任。

　　(2)聯(lián)盟成員被除名時，其不再享受本協(xié)議約定的聯(lián)盟成員權(quán)利，但仍應(yīng)承擔保守聯(lián)盟及聯(lián)盟成員技術(shù)秘密的義務(wù);對已經(jīng)許可聯(lián)盟其他成員在聯(lián)盟項目中使用的知識產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)聯(lián)盟成員仍有權(quán)按原有條件繼續(xù)使用;對其已投入聯(lián)盟的各類資金不予退還。

　　……

　　10.一般格式內(nèi)容

　　不可抗力、爭議解決、法律適用、協(xié)議生效和變更、文件送達等條款。這些條款在各種協(xié)議中的格式一般相近，編制時可視具體情形作相應(yīng)取舍和調(diào)整。爭議解決條款中可約定通過仲裁或訴訟方式解決爭議，但不能同時約定仲裁和訴訟兩種方式，約定仲裁方式的，仲裁機構(gòu)的名稱必須具體明確。

　　參考條款如：

　　爭議解決：因履行本協(xié)議而引起的任何糾紛應(yīng)通過相關(guān)各方友好協(xié)商解決，或通過聯(lián)盟理事會調(diào)解解決;協(xié)商或調(diào)解不成的，向聯(lián)盟常設(shè)機構(gòu)所在地(如聯(lián)盟秘書處所在地)的人民法院提起訴訟(也可約定向××仲裁機構(gòu)申請仲裁)。

　　法律適用：本協(xié)議及其解釋適用中華人民共和國法律。

　　協(xié)議的生效和變更：本協(xié)議經(jīng)協(xié)議各方法定代表人簽署并加蓋公章后生效，協(xié)議各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。對本協(xié)議的任何變更須經(jīng)協(xié)議各方一致同意，并以書面形式作出。

　　……

　　11.聯(lián)盟成員認為應(yīng)當在協(xié)議中約定的其他事項

　　根據(jù)聯(lián)盟的實際情況，明確聯(lián)盟成員認為除上述內(nèi)容之外，還應(yīng)當約定的事項。

　　五、附件部分(視聯(lián)盟具體情況制定，可省略)

　　列明附件清單及附件內(nèi)容等。

　　各附件應(yīng)具備生效的形式要件，即由相關(guān)方簽署生效或按聯(lián)盟協(xié)議規(guī)定的相應(yīng)生效程序執(zhí)行(如附關(guān)于通過該附件的理事會決議)。

　　六、結(jié)尾部分

　　聯(lián)盟成員單位簽章、簽署日期等。

　　簽章部分由聯(lián)盟成員加蓋單位公章，由聯(lián)盟成員單位的法定代表人簽署。如由法定代表人的授權(quán)委托人簽署的，須附法定代表人出具的授權(quán)委托書。

　　提出試點申請的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在簡述聯(lián)盟基本情況和聯(lián)盟成立時間后，應(yīng)著重圍繞以下幾方面對聯(lián)盟組建的必要性進行闡述和說明。

　　1.產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況。主要對國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況進行概括描述，包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、前景、趨勢，以及在國民經(jīng)濟中的地位和作用。

　　2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的特點、趨勢及我國存在的差距和不足。概括介紹國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀、主要特點和趨勢，重點說明當前相關(guān)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的世界分布狀況，我國在其中所處的位置及與世界先進水平存在的差距等。

　　3.聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動與國家戰(zhàn)略目標、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的關(guān)聯(lián)性。重點說明聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新活動是否符合國家戰(zhàn)略目標，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》確定的重點領(lǐng)域，以及國家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保和能源政策。如聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新活動涉及國家十大重點產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃或戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，請說明。

　　4.聯(lián)盟組建對推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用。主要圍繞以下四方面進行闡述：①是否體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，有利于推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)重大技術(shù)突破，形成產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)標準，支撐和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;②是否具有較強的產(chǎn)業(yè)帶動作用，有利于集聚和整合創(chuàng)新資源，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈;③是否有利于掌握具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級;④是否有利于形成持續(xù)和穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。